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科创板上市规则:科创板上市条件、流程及申报指南

更新时间:2019-12-24 22:00点击:

  科创板上市规则 科创板上市条件、流程及申报指南

  一、科创板规则体系

  证监会

  《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

  《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

  《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》证监会公告[2019]6号

  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》证监会公告[2019]7号

  上交所

  《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

  《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》

  《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》

  《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

  《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

  《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》

  《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》

  《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》

  《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》

  二、上市发行条件

  行业标准

  发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。

  注:截至目前,从行业分布来看,新一代的信息技术、生物医药、高端制造、新材料这些领域的企业相对多一点。

  据专业人士判断,涉及的领域包括但不限于:1、新能源汽车高端产业链,电动汽车电池系统、电动电驱系统、充电模块等系统,热管理、轻量化、汽车电子等领域。

  2、无人驾驶产业链,包括感知、决策、执行三个层面,例如激光雷达、毫米波雷达、高精度地图、算法模型、电子制动、电子驱动等。

  3、新能源产业链,可能包括光伏、风电、氢能源、特高压、储氢运氢、锂电、燃料电池等。

  4、医药行业,风口之上。创新药、高端仿制药、细胞治疗、基因测序等等,涉及范围非常之广。

  5、半导体产业链。IC 设计、半导体设备厂商。困难重重,亟需支持。

  6、军工行业,非常宽泛。

  7、高端制造业,新兴产业核心零部件 、OLED 设备等等。细分龙头,需要市场挖掘。

  8、AI、机器人。

  发行条件

  发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

  注:3年是个硬指标,需注意。

  有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

  发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,并由注册会计师出具标准无保留意见的审计报告。

  发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性,并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。

  发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营的能力:

  (一)资产完整,业务及人员、财务、机构独立,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。

  (二)发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化;控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰,最近 2 年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。

  (三)发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷,重大偿债风险,重大担保、诉讼、仲裁等或有事项,经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。

  发行人生产经营符合法律、行政法规的规定,符合国家产业政策。

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